Carl Icahn, investisseur milliardaire activiste, attend que Donald Trump, président et directeur général de Trump Organization Inc. et candidat républicain à la présidentielle de 2016, non représenté sur la photo, s’exprime lors d’un événement nocturne électoral à New York, aux États-Unis, le mardi 19 avril 2016.
Victor J. Blue | Bloomberg | Getty Images
La Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé lundi avoir infligé une amende de 2 millions de dollars à l’investisseur activiste milliardaire Carl Icahn et à sa société, mettant ainsi fin aux allégations selon lesquelles il n’avait pas divulgué des milliards de dollars de prêts personnels sur marge engagés contre la valeur de ses actions. Entreprises Icahn action.
Icahn et la société cotée en bourse qui porte son nom ont conclu un accord sans admettre ni nier les actes répréhensibles. Ils ont accepté de payer respectivement 500 000 et 1,5 million de dollars d’amendes, a indiqué la SEC dans un communiqué de presse lundi.
La SEC a déclaré qu’Icahn, qui s’est établi comme un raider d’entreprise impitoyable avant d’adopter le manteau plus amical d’investisseur activiste, a promis entre 51% et 82% des actions en circulation d’Icahn Enterprises, ou IELP, pour garantir des milliards de dollars de prêts sur marge sans divulguer ce fait aux actionnaires ou aux régulateurs fédéraux.
Selon une enquête de la SEC, les emprunts personnels cumulés d’Icahn s’élevaient à 5 milliards de dollars. ordonnance de consentement.
En tant qu’actionnaire majoritaire effectif d’IEP, Icahn aurait dû déposer ce que l’on appelle les documents Schedule 13D, qui détaillent généralement ce qu’un actionnaire majoritaire entend faire de son influence sur une entreprise. Il aurait également dû inclure des informations sur les éventuelles charges, comme les prêts sur marge, pesant sur une participation.
« Les lois fédérales sur les valeurs mobilières ont imposé des obligations de divulgation indépendantes à Icahn et à IEP », a déclaré Osman Nawaz, un haut responsable de la SEC. « Ces divulgations auraient révélé qu’Icahn avait mis en gage plus de la moitié des actions en circulation d’IEP à un moment donné. »
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L’emprunt sur marge d’Icahn a été mis en évidence dans un rapport de mai 2023 publié par le vendeur à découvert Hindenburg Research, qui a mis la pression sur les actions d’Icahn Enterprises après avoir allégué que la société holding n’estimait pas, entre autres, correctement la valeur de ses avoirs.
Icahn a modifié, consolidé et divulgué ses emprunts sur marge en juillet, conformément à l’ordonnance de consentement de la SEC, deux mois après le rapport Hindenburg.
« L’enquête gouvernementale qui a suivi a abouti à cet accord qui ne prétend pas qu’IEP ou moi-même avons gonflé la valeur nette d’inventaire ou participé à une structure de type Ponzi », a déclaré Icahn dans un communiqué à CNBC. « Nous sommes heureux de mettre cette affaire derrière nous et nous continuerons à nous concentrer sur l’exploitation de l’entreprise au profit des porteurs de parts. »
Hindenburg Research a écrit sur X Lundi, IEP a déclaré qu’il « exploitait toujours une structure de type Ponzi » et a réitéré qu’il restait à découvert sur l’action.
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